如何做好谈话笔录

如何做好谈话笔录

 

韩建锋

 

一、谈话笔录的概念(有时也称调查笔录)

所谓谈话笔录,是指纪检监察机关办案人员依照纪检监察工作多项法规、条例的规定,在案件调查、复查及补充调查过程中,为核实事实,收集证据,向被调查人、证人及其他有关人员调查了解与案情有关情况时,所(记载的)制作的记载调查情况的笔录。

谈话笔录在证据形式上主要表现为三种:证人证言,受侵害人的陈述,被调查人的陈述和辩解。

在办案工作中,目前使用最多的证据有两种:谈话笔录和书证。其他的如物证、视听资料(目前我们办案条件有限),现场笔录、鉴定结论、检查笔录等使用的相对较少。

因此,作好谈话笔录是调查取证中极为重要的工作,是办案人员最基础性的工作,体现了办案人员的基本功。

谈话笔录实质上涉及到外围取证和正面谈话两个问题。在制作谈话笔录中,外围取证指的是证人证言和受侵害人的陈述;正面谈话指的是被调查人(指违纪违法人员)的谈话记录(陈述和辩解)。外围取证与正面谈话两者之间相辅相成,互为影响,共同目的是为突破案件服务。但两者在调查取证的方式、方法、措施、手段上是有明显区别的。

下面简单介绍一下外围取证和正面谈话的主要方法。了解这些对做好谈话笔录大有益处。

(一)外围取证主要是抓住“五查”

1、查帐。一是查单位的帐,任何违纪违法人员想从单位搞钱,一般在单位财务帐上总有反映,只不过是搞钱的手段方式,做帐的方式方法不同而已。在查帐过程中查帐人员要对被查的单位的基本情况有所了解,如单位的收入,主要支出(如工程、项目等)。要带着问题和疑问查帐,有目的、有针对性的查帐。如异常工程,异常资金流动,异常数字,异常发票,异常往来等,有时查了一笔,就可以带动全案的突破。二是查违纪违法人员私人的帐。三是查企业老板的帐(与违法违纪人员经常有来往,比较亲近的老板)

2、查人。主要是查违纪违法人员身边的人。如情妇、秘书、司机、会计、出纳、企业老板、亲属子女、服务行业(如宾馆、茶楼)服务人员等。

3、查钱。利用纪检监察机关的办案手段,在有关部门协助配合下,对被查单位和被查人的银行、证券资金情况进行调查。如购房、购车、亲属子女出国、读书、就业等资金的来源。

4、查物。主要是查房子、车子等高档商品。另外,还有违纪人员的职权范围所能安排的人员、财物、工程等也是重要调查的对象。

5、查投资。指调查投资办企业、参股、投资的情况。

(二)正面谈话主要是抓住“五用”

正面谈话指对于违纪违法人员是公开的(外围取证是秘密的),是调查取证工作的难点和重点。因为这涉及到违纪违法人员的切身利益,不是丢饭碗,就是受处分。一般情况下,都存在对抗、畏惧、侥幸心理,还存在要面子,讲义气心理,同时也存在保位子、保自身、减轻处分的心理。所以,调查人员必须认真研究,缜密安排,精心组织。

我个人总结主要是“五用”,即用事实证据围堵,用组织温暖感动,用宽严政策感化,用人格力量征服,用智谋技巧瓦解。这“五用”总结起来一句话是,宽严相济,恩威并用,八仙过海,各显神通。

从具体方法上讲,正面谈话主要把握以下两点:

1、一是制定谈话方案。谈话人员要全面熟悉案情,对已获的证据要认真分析研究,要认真研究被调查人的基本情况,如家庭情况,社会关系,个人的性格特点等。在此基础上,制订好谈话提纲和谈话预案,明确谈话的重点、方法和步骤。对谈话中可能发生的问题要有预见性,有解决办法的方案。

二是准备谈话的相关证据和资料。

2、选择谈话的突破口

一是选择证据为突破口。从收获的证据中提取关键的,能一证击垮违纪违法人员心理防线的证据,作为谈话的突破口能获奇效。注意不能把获取的证据和盘托出。

二是选择证人为突破口。

三是选择政策为突破口。在调查取证尤其是正面谈话中要充分适用《条例》第三章的“纪律处分运用规则”。在谈话时要对证人、违纪违法人员交待清楚,主动交待,有立功表现的可以减轻,从轻或免予处分,在领导批准后(大案要案),还可以特案特办(如厦门走私案)。对主动交待,有立功表现的,谈话人在作谈话记录时一定要记清记准,事后以此为证兑现,不要形成“坦白从宽,牢里坐穿,抗拒从严,回家过年”的事情发生,这对办案人员乃至纪检监察机关的形象是有影响的。

二、谈话笔录的格式和要注意事项

(一)格式:分为开头、主体、结尾三部分

1、开头:记录两个内容。一是谈话人的身份和找被谈话人调查的主要目的。注意不能将谈话的内容讲出来。(要提问的问题),二是被谈话人的基本情况。这里要注意的是有关证人和违纪违法人的社会关系要记录好,以利查找线索。

2、主体:这是谈话的重点,根据谈话提纲的内容和谈话过程中的情境而定。

3、结尾:要记录好“今天上午或下午的谈话就到这里,请看记录签字”等内容。

(二)注意事项

1、目前记录的方式大概有三种:录音式、素描式和意见式。我个人赞成意记式。意记式就是在保持被谈话人谈话原意的基础上进行概括归纳式记录。

2、记录人要字迹工整,讲究速度。

3、一人一录,必要时一事一录

4、不能出现骗证、指证、诱证的情况。是指谈话人讲得太多,被谈话人讲得太少,只作肯定或否定的情况。

5、记录时不能空行,除回答起始行空格外不能空格。

6、记录完后,每一页都要签上被谈话人的名字,最后一页还要写上“以上记录我看过(或已给我念过,指不识字的人),与我讲的一样”等字样,签名写上年月日。改动的地方要盖上被谈话人手模(按手印),签名的地方盖手模。

7、签字盖模后,谈话笔录不能再改动。如被谈话人要否定原来的谈话,要另行记录。但不能退回原记录。

8、对不愿签字盖模的,要在谈话记录中做出说明。

9、谈话人签名。对谈话笔录检查无误后签名。

三、作好谈话笔录的主要方法

(一)作好谈话前的准备

前面已讲过,不再讲。要注意谈话人和记录人要沟通好。商量好,配合好。

(二)要抓住重点问题

要确定谈话的重点和方向,不能漫无边际,眉毛胡子一把抓,抓住主题,归纳整理记录。该详细的一定要详细。

(三)要抓住重点的字句

有些字句的记录关系到定性,记不清记不准等于白记。

(四)要带着定性的思维作笔录

我个人综合了一下,现实办案中处分人员的错误最多的是两种,一是责任追究,二是个人问题。在作记录时,对责任追究要围绕主要责任、重要责任和直接责任这三种责任来提问,调查和记录,否则,无法定性。对个人问题要针对法规、条例中违反某一条款而核实调查和记清记准。

(五)要注意记录被谈话人的口语和方言

记录被谈话人的口语和方言,可以充分体现本人的意愿,使记录更具真实性。但有些方言和口语要用括号说明其意思。

(六)要注意记录被谈话人的形态

为使领导和主管办案的人员及时、准确掌握被谈话人的心理过程,以确定下一步的工作措施,记录人要把被谈话人的形式予以记录,有些形式可以用括号说明,有的可以直接记录。

(七)出示书证物证时,要准确记录

在谈话中,有时要出示书证和物证给被谈话人确认和辨别。记录人要准确记录。如出示发票,要把什么发票,发票的号码,内容等要记录好。

(八)模棱两可的话不能记录。如大约、好象、也许、可能、大概、估计等言语在谈话记录中不能出现,否则,记录等于白记,有时还起反作用。

 

 

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